“俄罗斯帝国主义”的神话 —— 捍卫列宁的分析

四、俄罗斯的金融资本如何？

列宁在关于帝国主义的著作中，谈到“在......‘金融资本的’基础上形成了金融寡头。”[16]但今天俄罗斯商业精英的关键职位不是金融。列宁认定的现代帝国主义的工业资本和金融资本的融合，并不是俄罗斯资本主义的主要面貌，而且只在有限的程度上发生。

在关于俄罗斯金融业的文献中，大量的评论和统计数据证明，这个部门规模小，相对不发达。俄罗斯在金融资产方面的贫困程度令人震惊。瑞信在其2015年全球财富数据库中提到，2015年年中，俄罗斯成人人均金融资产的数字低得惊人，为2490美元，而巴西为8204美元，智利为25962美元，西欧的数字大多在10万美元以上。 [17]俄罗斯如此低的数据反映了自苏联时代以来金融工具的薄弱发展，包括股票、债券、货币市场基金和银行存款，而在资本主义世界的大部分地区，这些工具构成了大部分财富。

在一个帝国主义国家的金融资本中，一个核心要素是高度发达的银行系统。列宁谈到“一方面是银行资本和工业资本日益融合，或者......日益长合在一起，另一方面是银行发展成为具有真正‘包罗一切的性质’的机构。”[18]但俄罗斯的银行并没有什么包罗一切的性质。2012年的一篇评论有如下说明：“银行业资产只占国内生产总值的75%，而发达经济体的银行业资产通常超过国内生产总值的100%”。[19] 

俄罗斯的小型银行业由两家国有银行主导，这两家银行的前身是苏联的金融机构。从世界范围来看，这两家都不是特别大。在截至2015年3月31日的SNL Financial世界百强银行名单中，俄罗斯储蓄银行排名第59位，而VTB集团则排名第100位。

2015年5月，俄罗斯储蓄银行的市值为269亿美元，据此计算，其规模还不到世界最大银行——美国富国银行的十分之一，也不到巴西最大银行Itaú Unibanco规模的40%。此外在 SNL Financial 的百强银行中，巴西有4家，而俄罗斯只有2家。

自苏联解体以来，俄罗斯银行体系一直处于混乱状态，这反映出俄罗斯企业的犯罪行为和普遍失灵。在二十世纪九十年代，成百上千的小银行是由新兴的商业巨头创立的，往往是隐藏得很好的金融不法行为的工具。有关俄罗斯银行业的新闻报道抱怨贷款行为不规范，缺乏透明度，不良贷款率高，洗钱，有时还有大规模欺诈。2015年12月，彭博社报道，在该年期间，约有100家俄罗斯银行（占该行业的13%）被中央银行当局吊销执照。[22]

两家顶级俄罗斯银行是重要的企业参与者，但试图将俄罗斯的小型金融资本描绘成构成经济核心的霸权部门是幼稚的。该国真正的霸权力量是国家高级官员和工业寡头的紧密结合，后者主要来自资源开采和金属加工领域。由这样一群官僚和以资源为基础的、依赖出口的企业负责人组成的小集团掌握决定性的权力，这种模式在外围国家的历史上有很多先例。

同时，俄罗斯的金融资本从未在国家境外经济扩张的前沿中产生过什么影响，而这往往是金融资本在现代帝国主义中扮演的典型角色。与拥有大规模国际业务的西方主要银行不同，俄罗斯的银行绝大部分集中在国内贷款。VTB集团是一个部分的例外，它在1990年被俄罗斯政府重新配置，为该国的国际贸易提供服务。截至2013年底，VTB在23个国家开展业务，在白俄罗斯、哈萨克斯坦和乌克兰有明显的股份。俄罗斯储蓄银行于2006年进入国际领域，到2012年已经购买了哈萨克斯坦、乌克兰、白俄罗斯和土耳其的银行，并表示计划到2014年在俄罗斯以外的地区创造大约5%的净收入。

俄罗斯的银行最终在乌克兰金融市场站稳了脚跟。但他们在乌克兰的地位从未占主导地位，即使与其他外国银行利益相比也是如此。2014年，三家俄罗斯银行——储蓄银行、阿尔法银行和VTB集团——分别占有乌克兰银行市场的3.2%、2.8%和2.8%，而外国银行占有的总市场份额为31%。[24]

五、俄罗斯工业和贸易：帝国主义的还是依赖性的？ 

如前所述，俄罗斯顶级企业主要是以原材料开采和加工为基础的企业。这与帝国主义国家的工业部门形成了鲜明的对比，帝国主义国家的工业部门通常以知识密集型、高附加值的功能为主。即使是在采掘业很重要的帝国主义国家，如加拿大和澳大利亚，其经济总体上也是多样化的，各种活动对国内生产总值做出了巨大贡献。

苏联在其后期的几十年中拥有多样化的经济，所有重要的生产部门至少都有适度的发展。然而，资本主义在俄罗斯复辟后，广泛的生产领域进入了灾难性的衰退。虽然武器工业仍然具有全球竞争力，但俄罗斯的民用工业却缺乏投资。高科技民用企业受到的打击最大。[25]今天的俄罗斯，大多数工业生产相对落后，使该国与发展中国家而非发达国家紧密相连。

在出口贸易中，帝国主义国家通常会明显偏向于销售复杂的、高价值的商品；知识密集型的技术服务；以及金融服务。在这方面，俄罗斯也有外围国家的印记。2013年，服务业只占俄罗斯出口总额的11.8%，而且在这一领域俄罗斯出现了巨大的赤字。 [26]俄罗斯商品出口的结构进一步反映了自苏联时代以来工业的“去发展化”；2013年，能源载体和矿产品占总额的71.5%，精炼金属、基本化学品、林业产品和食品占其余的大部分。机器、设备和车辆类别仅占5.5%，[27]主要包括武器和相关军事用品。[28]在另一面，机器、设备和车辆占商品进口的48.5%。

从绝对值来看，世界银行2013年的数据显示，俄罗斯的高技术产品出口额为86.56亿美元，大约是印度的一半，与巴西的数字差不多，不到（帝国主义）意大利的30%。

这里出现的俄罗斯的形象不是一个帝国主义大国，而是一个石油国家，它必须花高价进口大部分尖端设备，同时依靠销售少数低附加值的普通商品来维持生计。在销售其大部分关键出口产品（天然气是个例外）时，俄罗斯直接与其他低工资、低生产率的国家竞争。

值得注意的是，俄罗斯与外围的贫困国家进行的贸易很少，这些国家的贸易报价和采购往往是复制俄罗斯的。它的主要进口来源是核心国家（特别是欧盟）和一系列与它的经济发展水平相同的半外围国家（中国和前苏联的各个国家）。[31]因此，俄罗斯几乎没有从不平衡的贸易关系中获益，这种贸易关系以牺牲世界上最贫穷的人口为代价，将价值虹吸给帝国主义核心。事实上，我们不得不推测，俄罗斯因不平等交换而损失惨重。

六、俄罗斯的对外直接投资：“云”的背后

所有的资本都必须寻求扩张，而在追求利润的过程中，半外围国家的资本家往往会在国界之外寻找投资机会。尽管国内发展任务所需的资本通常严重短缺，但情况还是如此。然而，非帝国主义国家的真正对外投资率通常不会接近帝国主义核心国家的水平。

俄罗斯对外直接投资的原始数据呈现出一系列悖论。这些数字似乎表明，这个国家正处于帝国主义的顶峰。但是，俄罗斯央行的外国直接投资数据显示，（到目前为止）俄罗斯资本输出的主要目的地是塞浦路斯，其次是英属维尔京群岛，我们该如何理解这一事实呢？[32]这两个地区都是臭名昭著的避税天堂和洗钱中心。

俄罗斯企业家经常通过腐败和暴力支持的敌对袭击，以惊人的少量金额收购到他们的企业。如果企业无利可图，通常情况下，资产会被剥离并出售。然后，俄罗斯资本主义的不确定性使资本外逃的吸引力达到了极致。[33]

即使企业家的目标不是剥离公司并将其关闭，但可能用于企业现代化的大笔资金最终还是流向了国外。业主和高级管理人员知道，他们随时可能被蒙面枪手赶出办公室，这些洗钱后的资金大多投资于西方——据说大部分投资于低风险证券或房地产。

同时，即使是俄罗斯商业的常规日常运作，也需要使违法行为无法被追踪。为此，大量的资金不断地在俄罗斯和离岸区之间“往返”，而这些转移被登记为“海外投资”。因此，任何试图确定俄罗斯的资本输出有多少可以被称为“真实的”——并声称作为帝国主义的证据——的努力都包含着猜测的成分。但从对特定公司及其可识别投资的调查中，一些观察是可能的。

2013年对俄罗斯前20家非金融类跨国企业的研究表明，2011年底它们的海外资产总额为1110亿美元。[34]这一总额仅相当于世界上最大的非金融类跨国企业——美国通用电气公司2013年海外资产的三分之一，还不到埃克森美孚公司海外资产的一半。

在全球范围内，如果按海外资产排名，没有一家俄罗斯非金融类跨国公司跻身前100名。[36]上述2013年的研究报告指出，在俄罗斯前20家非金融类跨国公司的资产中，海外资产所占比例仅为14%。在世界范围内，排名靠前的跨国公司通常有一半以上的资产在其“本国”之外，而对于以资源为基础的公司（俄罗斯大多数领先的资本输出商都属于这一类别），这种趋势尤为明显。[37]

根据上述研究报告的记录，俄罗斯最大的海外投资者卢克石油公司在14个外国拥有石油和天然气项目，以及炼油厂、石油化工厂和连锁加油站。但是，2011年卢克石油公司的海外资产为291.6亿美元，[38]该年卢克石油公司的海外资产只有世界上最大的石油跨国公司荷兰皇家壳牌公司的十分之一左右。[39] 2011年，卢克石油公司的海外资产仅占其总持有量的三分之一。[40]

很明显，俄罗斯的跨国公司大多是小啤酒，它们的海外投资往往只是它们在俄罗斯境内活动的附属品。

然而，“俄罗斯帝国主义”论的支持者们最喜欢的论据就是以国有企业集团Rostec为首的俄罗斯在非洲的新投资计划。联合国的数据显示，俄罗斯过去在非洲的投资规模相对较小，2011年的累计直接投资约为10亿美元。[41]但在未来十年，Rostec公司计划在乌干达建造一个40亿美元的炼油厂，在津巴布韦建造一个30亿美元的铂金综合体。[42]

尽管这些计划看起来令人印象深刻，但与真正的帝国主义大国的海外投资活动相比，它们还差得远。例如，加拿大的国内生产总值按当前价格计算与俄罗斯差不多。但是，与加拿大的海外投资者相比，俄罗斯公司都是呆在家里的小人物。2012年，加拿大矿业公司在拉丁美洲经营着80个采矿项目，还有48个处于开发或可行性阶段。[43]2013年，加拿大在智利的外国直接投资达182亿加元；在墨西哥为123亿加元；在巴西为111亿加元，在秘鲁为81亿加元。 [44]在非洲，与澳大利亚资源公司的现有活动相比，俄罗斯的预计投资几乎微不足道。[45]

七、俄罗斯在独联体的投资

在“塞浦路斯”和西欧之后，俄罗斯的海外投资主要集中在独联体国家。[46]但尽管如此，按世界标准来说，俄罗斯企业向独联体国家的扩张，必须被视为小规模的，而且在俄罗斯资本输出总额中也是次要的。[47] 

俄罗斯政府的数据表明，就累积资金而言，2011年独联体国家中唯一进入俄罗斯海外投资全球十大目的地的是白俄罗斯，排在第五位。 [48]具体交易的数据显示，俄罗斯在独联体的主要投资交易量很少。2005年至2010年期间，俄罗斯公司最大的全球股份购买清单显示，在24项交易中，只有4项涉及独联体国家的资产。其中最大的交易是俄罗斯电信公司Vimpel-Com在2010年以55.89亿美元收购了乌克兰移动电话公司Kyivstar。俄罗斯在独联体国家的其他股份购买要小得多，为25亿美元或更少。 [49]这些金额相当可观，但很明显，它们的总量远远落后于加拿大在拉丁美洲的投资。[50] 

在乌克兰，2012年底的政府数据显示，俄罗斯作为累计外国直接投资的来源，远远落后于德国和荷兰，只占总数的7%。[51]俄罗斯在乌克兰的经济存在实际上比这一数据所显示的要大，因为投资也是通过离岸区进行的。俄罗斯的利益在乌克兰的电信、炼油和铝生产中占主导地位，在黑色冶金、机械工程、发电和配电中也有重要的股份。 

然而，过去几年的政治发展清楚地表明，俄罗斯在乌克兰的投资的影响远非霸权主义。自苏联时代以来，俄罗斯与乌克兰的经济关系不是一个帝国霸主的关系，而是在技术和社会发展水平相似的邻国之间的经济相互渗透的背景下展开的。应该指出的是，乌克兰寡头在俄罗斯的持股绝非是可以忽略不计的[52]。