列宁《帝国主义论》学习纲要
谭乃彰
内容提要：列宁《帝国主义是资本主义发展的最高阶段》（简称《帝国主义论》）是马克思《资本论》的继续和发展。十九世纪末二十世纪初，资本主义过渡到帝国主义时期。列宁指出，“帝国主义是无产阶级革命的前夜”， 论述了帝国主义时代无产阶级革命的理论、路线和策略。列宁的帝国主义理论，是马克思主义发展到列宁主义阶段的重要标志。二十世纪，爆发了改变人类社会发展方向的俄国革命和中国革命，开辟了帝国主义和无产阶级革命的伟大历史时代。 一 生产集中和垄断 列宁指出，“资本主义最典型的特点之一，就是工业蓬勃发展，生产集中于愈来愈大的企业的过程进行得非常迅速，”“生产集中引起垄断，则是资本主义发展现阶段一般的和基本的规律。” （一）生产集中和垄断的形成 生产集中，是指生产资料、劳动力和产品的生产集中于少数大企业，它们在社会生产中所占的份额愈来愈大．生产集中是由自由竞争引起的，是自由竞争的必然结果。 垄断前的资本主义，自由竞争占统治地位。为了追逐利润，资本家之间进行着激烈的竞争，资本家为了获得更多的剩余价值和在竞争中取胜，就要不断地进行积累，扩大生产规模。 在自由竞争中，大企业处于有利地位，它能够广泛地使用机器和采用新技术，实行分工和生产专业化，所以劳动生产率较高；能够节省生产费用：容易取得银行信用等。大企业、凭借着这些经济上的优势，在竞争中排挤和吞并中小企业，使自己的资本愈来愈多，生产规模愈来愈大。资本主义的自由竞争过程，正是生产和资本按照“大鱼吃小鱼”的原则进行集中的过程 到了19世纪末20世纪初，主要资本主义国家一系列重要工业部门的生产和资本，大都集中到少数大企业和大资本家手中。所以，竞争是集中的最强有力的杠杆之一。 当生产集中达到很高程度时必然产生垄断。第一，当一个部门的生产集中于少数大型企业时，中、小企业是很难同他们进行竞争或不受它们支配的；同时，在这样的部门开办新企业，没有巨额资本和市场的相应扩大，也是很困难的。第二，在生产和资本高度集中时，少数大企业相互间的竞争更为激烈。大资本家为避免竞争给自己带来巨大损失，会谋求暂时的妥协，联合起来控制本部门的生产和销售，以攫取垄断高额利润，从而形成了垄断。垄断就是少数资本大企业通过签订协定或相互联合，对一个或几个部门的产品的生产、价格和市场进行操纵和控制。 垄断的形成有一个过程。19世纪60年代和70年代，垄断开始萌芽。1873年经济危机之后，垄断组织有过广泛发展，但不稳固。19世纪末的工业高涨时期和1900—1902年的危机时期，垄断组织有了迅速的发展．德国在1896年卡特尔有 250个，1905年增为385个；美国在1900年托拉斯是185个，1907年增到250个。这说明，到19世纪末和20世纪初，垄断组织的发展，逐渐掌握了发达资本主义国家的经济命脉，成了这些国家全部经济生活的基础，自由竞争的资本主义变成了垄断的资本主义。 （二）垄断组织的形式和实质 垄断是通过各种具体的组织形式来实现的。在不同国家和不同时期，垄断组织形式不完全相同。从各国垄断组织发展的情况来看，大体有以下几种形式： 卡特尔。这是同一生产部门资本家之间的一种同盟，是就产品产量、销售价格和销售市场的划分等方面签订的一种协定。其参与者在生产、商业、财务以及法律方面仍然保留自己的独立性。 辛迪加。这是同一部门的一些大企业，在共同采购原料、销售商品等方面建立起来的垄断组织。参加的企业虽然保持生产上的独立性，但丧失了商业上的独立性， 托拉斯。这是生产同一类产品或是生产上有密切联系的若干大企业组成的垄断联合。商品的生产、销售和利润的分配等都由托拉斯理事会统一经营管理，参加托拉斯的企业失去了生产、商业和法律上的独立性；原来的企业变成了托拉斯的股东，按股份多少领取股息和红利。 康采恩。这是在同一财团控制下的不同经济部门的大企业或垄断组织的聪合体。参加康采恩的企业形式上保持着生产、商业和法律等方面的独立性，而实际上则受其中占统治地位的大银行或大工业企业的控制。 垄断资本是为垄断组织所占有和支配韵资本，它是由巨型企业联合起来而形成的，归少数最大的资本家所控制的巨额资本。垄断资本与自由资本相比较，不仅在数量上差别悬殊，而且更重要的是垄断资本体现了资本主义生产关系的新发展，即生产资料和产品的更高程度的资本主义占有。垄断组织确立了垄断地位，在国内它们集中掌握了很大部分的自然资源，生产资料，科学技术成果，劳动力和制成品，控制着生产和销售；在国外，支配着相当大部分的世界资本主义经济，在现代资本主义的经济和政治方面起着决定性作用。基于这种垄断地位，它们加强了对无产阶级和其他劳动群众的剥削和奴役，对中小资本乃至一些较大阶资本家加以打击、排挤、控制和剥夺，并对世界上大多数民族和人民实行侵略和掠夺，以榨取和占有最大限度韵垄断高额利润。这就是垄断组织或垄断资本的实质。 垄断价格是垄断资本家攫取垄断高额利润的一种重要手段。垄断价格等于商品的成本加垄断高额利润。垄断价格是垄断组织凭借垄断地位所形成的。垄断资本家通过垄断价格不仅占有本垄断企业工人所创造的剩余价值（包括超额剩余价值）和工人劳动力价值的一部分，而且还占有非垄断企业里工人所创造的一部分剩余价值，以及小生产者所创造的一部分价值。垄断价格并没有增加整个社会的商品价值总量，它只是在劳资之间、垄断资本家同社会其他阶级和阶层之间对全社会的国民收入作有利于垄断资本家的分配与再分配而已。
（三）垄断与竞争 垄断是从自由竞争成长起来的。垄断形成以后，它控制了国民经济各个部门，在社会经济生活中起决定作用，成了帝国主义的经济基础。但是，垄断并没有消除竞争，而只是使竞争具有新的特点，并且使竞争更加激烈和深刻。 第一，竞争是商品经济的必然现象。只要存在着不同的商品生产者，就一定会有竞争。垄断资本主义经济还是商品经济，垄断资本主义企业生产还是商品生产，垄断资本家也必然为取得商品生产和销售的有利条件进行竞争。 第二，在垄断资本主义阶段，没有“绝对的垄断”。垄断组织不可能包揽社会的全部生产和流通活动，除了垄断组织外，还存在数量众多的中小企业。大量的中小企业之间必然要展开自由竞争。但这种竞争要受到垄断的限制，它在经济生活中不起重要的作用。 第三，在垄断资本主义条件下，不同部门之间存在许多垄断组织，同一部门也都存在若干垄断组织。垄断组织之间要发生竞争，垄断组织内部各个参加者之间也要发生竞争，垄断组织同非垄断的中小企业之间同样会发生竞争。 在垄断资本主义条件下，由垄断而产生的竞争具有不同于自由竞争的新特点：第一，参加竞争的主要是少数实力雄厚的垄断组织，它们竞争的目的是为了获得垄断高额利润和保持自己的垄断地位；第二，垄断阶级的竞争不仅依靠改进技术和提高劳动生产率，而且依靠垄断的经济实力和统治权力，甚至运用政治的或各种暴力的手段来扼杀竞争的对手；第三，由于竞争主要是在垄断基础上进行，竞争的激烈程度要比自由竞争高得多，破坏性也大得多。 总之，自由竞争产生垄断，垄断又加剧了竞争，垄断与竞争并存着。列宁指出，“正是竞争和垄断这两个互相矛盾的‘原则’的结合才是帝国主义的本质，正是这种结合在造成崩溃，即造成社会革命”。 二 银行和银行的新作用 列宁指出，“银行原先的主要业务是在支付中起中介作用。”“随着银行业的发展及其集中于少数几个机构，银行就由普遍的中介人变成万能的垄断者。” （一）银行业的集中和垄断 资本主义生产和资本的集中，要求银行资本也相应地扩大和集中。大型企业需要的贷款往往数额大、时间长。同时大企业在资本周转中，又有大量的，暂时闲置的货币资本要存入银行。这就要求有实力强、信用稳固、在国外有广泛分支机构的大银行来为其服务，从而促进了银行业的集中。 银行业的集中首先表现为大银行的自有资本增大，存款数量大量增加，它们在全部银行资本和存款总额中所占的比重也相应增大。资本主义国家银行规模越来越大。1973年，美国50家最大的银行掌握的存款占全部存款总额（5565亿美元）的65.5%。 其次，许多原来独立的银行丧失了独立性，变成受大银行控制的附属银行。在美国，银行集团成为银行垄断的一种重要形式。1971年末，大大小小的商业银行有13781家，但是绝大多数的中、小银行实际上是大银行的附属银行，成为银行集团的成员。 最后，随着大银行分支机构的增多，银行业务活动的范围逐步扩大。第二次世界大战后，非银行的金融机构，如保险公司、金融公司和储蓄放款协会等，有了迅速发展，特别是人寿保险公司日益成为垄断资本家集中社会资金的重要工具。 在银行业的集中过程中，竞争同样发挥着重要作用。在竞争中大银行往往居于有利地位，而小银行不断受到排挤、控制和吞并。大银行本身为了增强实力也在联合。 银行资本的集中达到一定程度后，大银行为了保证取得高额利润，避免在竞争中两败俱伤而达成妥协，联合组成银行垄断同盟，形成银行垄断资本。银行垄断同盟支配着巨大财富，控制着几乎全部货币资本，控制着大量的中、小银行，并且经营着巨大的金融业务。 （二）银行的新作用 银行业集中和垄断的发展过程，同时也就是银行作用发生变化的过程。在自由竞争时期，银行的作用主要是充当普通信用中介人，它对社会上闲置的货币资本和货币资金通过吸收存款把它们集中起来，再通过贷款借给职能资本家使用。当时由于贷款数量小、时间短、贷款对象又分散，银行和工业企业之间的关系是不固定的，银行还不能控制工业企业。银行垄断形成以后，银行同工业企业之间的关系发生变化。大型工业企业需要大量的长期的贷款，只有大银行才能够满足这种需要，大银行与工业企业之间形成了固定的信贷关系，银行具有了新作用。银行通过往来帐及其他金融业务，首先确切地了解各个资本家的业务状况，然后加以监督，用扩大或减少、便利或阻难信贷的办法来影响他们，最后则完全决定他们的命运，决定他们的收入，夺去他们的资本，或者使他们有可能迅速而大量地增加资本等等。银行由普通信用的中介人变成了能够决定企业命运的万能垄断者。 |
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