屡屡引爆大争论的楼继伟——观测中国走向的重要风向标

　　3、围绕“中等收入陷阱”而热传热议的几篇旧文

　　以上梳理的是舆论界中新发布的评论和文章。我们看到，跟着楼部长的演讲一起火起来的，主要有“中等收入陷阱”、“拉美教训”等命题的讨论。有几篇旧文重新在网络热传。一篇是《南方周末》2013年的文章《怎样才能长久地帮到穷人》，该文是2013年楼部长发表与“中等收入陷阱”的相关言论后，对楼部长的一篇支持文章，认为不能搞均等化福利，否则就会跟拉美一样落入中等收入陷阱。另外三篇，一篇是学者侯峰的《谁在给中国挖一个“中等收入陷阱”?》，一篇学者江涌(中国现代国际关系研究院经济安全研究中心主任)的《中等收入的“陷阱”为谁而设?》，一篇是拉美问题权威学者、中国社科院拉美研究所研究员徐世澄的《拉美有望跳出中等收入陷阱》，这几篇文章论证了拉美践行新自由主义导致两极分化、去工业化和金融危机，进而才落入停滞，而放弃新自由主义则可以走出停滞。

　　《南方周末》的文章要点如下：

　　【1.不能承诺过多，不能搞均等化的福利，所谓均等化，必然意味着对吃财政饭的现有医疗住房方面的特权要削除。

　　2.中国有过教训。想想朱镕基时代国企改革是何等艰难。为了收回政府对国企员工隐含承诺的终身雇用和子女接班特权(民企外企可没有)，全民付出极大代价。再走老路，再搞类似的大包大揽，纳税人受得了吗?

　　3.阿根廷的教训值得玩味。在20世纪初，阿根廷和美国站在同一起跑线上，都吸纳了大量欧洲移民，欣欣向荣。后来阿根廷推出种种反市场的措施，庇隆主义更是以社会正义、帮穷人为卖点，大搞政治与经济民族主义及民粹主义，国有化、强化工会特权、大派福利和高筑关税壁垒等。1950年，阿根廷人均收入为前宗主国西班牙的两倍;1975年，情况倒过来。一来一去相差四倍。阿根廷这样帮到穷人吗?不仅坑了穷人，还坑了整个国家。】

　　侯峰、江涌、徐世澄三篇文章的要点梳理如下：

　　【1.“中等收入陷阱”掩盖了资本主义经济危机与周期。欧美日等发达国家，这些资本主义的先行者，在成长与发达过程中，并未遭遇所谓“中等收入陷阱”问题。当今，世界银行等国际机构、相关经济学者所罗列的经济停滞甚或倒退，是资本主义经济危机与经济周期的必然。

　　2.世界银行以及相关经济学者，津津乐道的“中等收入陷阱”主要“标本”就是拉美。但是，倘若拉美真的落入所谓“中等收入陷阱”，那么那个推手或牵引者，恰恰是世界银行与IMF、美国自由主义学者。

　　3.1973年，智利皮诺切特将军在美国的鼎力支持下发动政变，推翻了民选政府，并杀死了阿连德总统，由此开启了新自由主义的“伟大实验”。新自由主义实践的结果引致国家经济灾难，智利的人均收入增长不断下降，直到80年代末才达到政变前的水平。在同时期拉美的国家治理上，只有另一个实施经济自由主义国家——阿根廷比智利更加糟糕。在美国、世界银行与IMF的全力策动下，80年代新自由主义近乎在拉美全面推广，结果一塌糊涂!20世纪60、70年代的保护主义，实现的增长达到3.1%，然而自80年代实现新自由主义以来，增长率只有1.7%。拉美所遭遇的经济困境，是资本主义一统天下的体系下，发展中国家致力于现代化所遭遇的困境，是实施自由主义政策的困境。

　　4、所谓“中等收入陷阱”源自于像巴西、阿根廷、墨西哥、智利、马来西亚、以及一些中东石油国家等，在20世纪70年代均进入了中等收入国家行列，但至今这些国家仍然挣扎在人均GDP几千美元或过分依赖石油收入的发展阶段。这些陷入困境的国家有这样或那样的问题，但是从没有经济学家或国际组织反思过他们的制度问题，其实这些国家和跳过中等收入陷阱国家如日本、韩国的最大区别不是所有制上的差异，而是在承接产业转移的过程中能否掌握核心技术。反观那些掉进中等收入陷阱的国家，一向老老实实按西方制定的游戏规则玩，没有一个国家掌握在国际市场具有竞争力，牵动本国经济发展的产业核心技术，也便失去经济发展的动力和机会。上世纪80年代起以美国为首，世界银行与IMF的全力策动下，新自由主义在拉美全面推广，其结果就是这些国家一起掉进中等收入陷阱不能自拔。

　　5、西方国家的历史经验显示，现代化的关键与核心是工业化，由工业化带来的收入潮水可以浮起所有的船(德国经济学家李斯特语)。欧美等西方发达国家之所以发达的“独门秘笈”在于，在保护主义下建立起相对独立、比较完整的工业体系。但是，发达国家或世界银行、IMF在给发展中国家提供的现代化路线图中，抽掉了工业化，或用自由主义下的工业化取代保护主义下的工业化。然而，在这个自由主义的“通衢”上，由发达国家设置路障，比17世纪莱茵河上的关卡还要多(这曾经是德国落后的重要原因)。发达国家通过各种技术专利、标准化坐收渔利，通过不合理的国际分工产业链、不平等贸易交换条件，占有发展中国家创造的财富。发展中国家越是努力，生产产品越多，自己所得越少，如此便有了“勤劳而不富裕”的困境。历史反复证明，成功的工业化是一国发达(包括由中低收入迈向高收入)的关键，而陷入所谓“中等收入陷阱”的国家，一个共同的典型特征代表，就是在这些国家出现了明显的工业化进程的停滞抑或倒退，即“工业化不足”(未能建立起相对独立、比较完整的工业体系)抑或“工业国际化”(即由外资主导的工业化，跨国垄断资本垄断高端、高附加值制造，而本土企业钉死在低端、低附加值制造，或本身就是一个地地道道的代工制造)。更有甚者，连代工制造都难得一见，纷纷发展服务业、地产业、旅游业，没有基本的生产能力——财富的创造能力，只有所谓的价值创造能力，而价值的最终决定权依然为跨国资本所控制。

　　6、在“华盛顿共识”的系列政策组合中，自由化尤其是金融自由化，是必不可少的安排，其理论基础是“金融深化可以促进经济增长”。金融深化的显著结果是经济金融化——资产乃至债务证券化，如此使资产、财富可以流动起来。金融自由化最为关键的是国际化，本土金融市场与国际市场金融接轨，国际金融资本可以自由出入一国市场。由此，国际资本其实主要是美国的金融资本，在房地产市场、证券市场、外汇市场可以兴风作浪，引发金融危机，借以巧取(买空卖空)豪夺(发动袭击、制造危机)发展中国家辛苦积攒的财富。东南亚的“经济增长——金融危机”为此做了最清晰也是最典型的阐释。在危机发生后，时任马来西亚总理马哈蒂尔曾经痛斥这些国际投机资本为“国际强盗”，但是他似乎没有指责引盗入室者。

　　7.拉美国家正在总结新自由主义为主导的经济改革的经验教训，解决贫富差异悬殊，并重新确定和发挥政府的作用，加强金融安全，扩大国内需求等，近十年来，摆脱新自由主义模式后，拉美经济出现了持续增长的好兆头，初步展露出跳出“中等收入陷阱”的曙光。2003年至2010年拉美年均增长率达5.3%，成为继亚洲之后全球增长第二快的地区。拉美的贫困率呈下降趋势，贫困率从2003年的43.9%(2.25亿)下降到2011年的30.4%(1.74亿)。从长远来看，随着拉美国家经济增长方式的成功转型，拉美实现集体性跨越的可能性加大。

　　8.只有远离新自由主义，远离资本主义体系，才可避免“中等收入陷阱”。】

　　4.习近平:工人阶级无足轻重的观点错误有害

　　早在2015年4月9日，人民日报刊发的《中共中央国务院关于构建和谐劳动关系的意见》(3月21日)指出，要“推行集体协商”、“支持工会依法建立行业性、区域性劳动争议调解组织”：

　　【推行集体协商和集体合同制度。以非公有制企业为重点对象，依法推进工资集体协商，不断扩大覆盖面、增强实效性，形成反映人力资源市场供求关系和企业经济效益的工资决定机制和正常增长机制。完善工资指导线制度，加快建立统一规范的企业薪酬调查和信息发布制度，为开展工资集体协商提供参考。推动企业与职工就工作条件、劳动定额、女职工特殊保护等开展集体协商，订立集体合同。加强集体协商代表能力建设，提高协商水平。加强对集体协商过程的指导，督促企业和职工认真履行集体合同。

　　……大力推动乡镇（街道）、村（社区）依法建立劳动争议调解组织，支持工会、商（协）会依法建立行业性、区域性劳动争议调解组织。

　　……针对不同所有制企业，探索符合各自特点的职工代表大会形式、权限和职能。在中小企业集中的地方，可以建立区域性、行业性职工代表大会。

　　……深入推进区域性、行业性工会联合会和县(市、区)、乡镇(街道)、村(社区)、工业园区工会组织建设，健全产业工会组织体系。】

　　随后，2015年4月28日，习近平在“庆祝‘五一’国际劳动节暨表彰全国劳动模范和先进工作者大会”的讲话中，再次重申了《中共中央国务院关于构建和谐劳动关系的意见》的基本精神，“要依法保障职工基本权益，健全劳动关系协调机制，及时正确处理劳动关系矛盾纠纷”，并强调“各级党委要加强和改善对工会的领导，注重发挥工会组织的作用，及时研究解决工会工作中的重大问题，……为工会工作创造更加有利的条件。”同年2月2日，习近平还曾指出，“要在全党同志特别是高级干部中进一步重申，……任何人都不得违背党中央的大政方针、搞“独立王国”、自行其是，任何人都不得把党的政治纪律和政治规矩当儿戏”。

　　在上述庆祝五一的讲话中，习近平还严肃指出，认为“工人阶级越来越无足轻重的观点，都是错误的、有害的”：

　　【我国工人阶级是我们党最坚实最可靠的阶级基础。我国工人阶级从来都具有走在前列、勇挑重担的光荣传统，我国工人运动从来都同党的中心任务紧密联系在一起。在当代中国，工人阶级和广大劳动群众始终是推动我国经济社会发展、维护社会安定团结的根本力量。那种无视我国工人阶级成长进步的观点，那种无视我国工人阶级主力军作用的观点，那种以为科技进步条件下工人阶级越来越无足轻重的观点，都是错误的、有害的。不论时代怎样变迁，不论社会怎样变化，我们党全心全意依靠工人阶级的根本方针都不能忘记、不能淡化，我国工人阶级地位和作用都不容动摇、不容忽视。】

　　国家发改委经济体制与管理研究所研究员夏小林撰写《财政部长反"中共中央国务院意见"毫无道理》一文认为，楼继伟部长在清华的演讲是对中共中央国务院《意见》“说三道四”、“毫无道理”，该文要点为：

　　【1.实际上，中国劳动力市场的买方主导特征鲜明(类似“纵向垄断”，或是萨缪尔逊说的“公司给你什么就是什么”的“垄断”特征)，根本就不存在自由市场关系。而中小微企业及拥有雇工的个体工商户有几千万户之多，其雇员约有2亿，他们在空间上还高度分散。在这种“强资弱劳”和经济小型化、分散化的大局下，再考虑到大多数雇主、雇员的文化水平不高、法律意识薄弱，发展区域性、行业性工会及集体谈判，是维护上亿工人(及那些雇主)合法权益的唯一合理选择。

　　2.美国新自由主义经济学，或所谓“华盛顿共识”是要求放弃劳动力市场规制、否定工会组织和集体谈判。但是，满世界推销这一套的美国政府真在本国这么做了吗?财政部长自己对此都予以了否认的回答。那么，为什么中国的劳动力市场可以比美国或G7国家还要自由、任性呢?

　　3.所以，共产党领导中国工会发展区域性、行业性工会和集体谈判是符合国情的理性选择。同时，这也是欧、美工会工作，特别是他们处理中小企业内部劳资关系的一种比较成功的历史经验，且早已获得了欧美政府和法律(包括欧盟)的确认。】

　　三、风口浪尖之上：近年来围绕楼继伟的一系列争论

　　以上是北斗深度智库(bdsdzk)梳理的是围绕本次楼继伟讲话的一些争论。

　　实际上，多年以来，围绕楼继伟的话题不断，争议不断。

　　先简单叙述一下楼继伟的简历。1984年至1988年历任国务院办公厅调研室财金组主任科员、副组长(副处级)，中国社会科学院财经物资经济研究所成本价格室主任(正处级)。

　　中国经营报《“契约先生”楼继伟》一文记载：

　　【在此期间，楼继伟被时任国家经济委员会副主任的朱镕基发现，并获得他的赏识。在朱镕基出任上海市市长后不久，楼继伟被任命为上海市经济体制改革办公室副主任。在1992年“邓小平南巡讲话”的背景下，楼继伟被调入国家经济体制改革委员会，出任宏观调控体制司司长。】

　　体改委历史若再往前叙，搜狐财经2013年《谁来推动改革：还原“体改委”沉浮之路》记载：“1982年5月4日，国家经济体制改革委员会正式成立，由国务院总理赵ziyang兼主任。从此掀开了80年代轰轰烈烈的改革浪潮。”[4]

　　楼继伟从体改委卸任后，1995年9月至1998年3月任贵州省副省长。

　　《“契约先生”楼继伟》一文强调：【当朱镕基于1998年3月出任国务院总理后不久，楼继伟再次被召回北京，出任财政部副部长、兼任党组副书记，继续主持财税改革的工作。】

　　楼继伟后来的履历更加辉煌：

　　1998年3月至2007年2月，楼任财政部副部长、党组副书记。

　　2007年2月至2007年9月，楼任国务院副秘书长(正部长级)、机关党组成员兼国家外汇投资公司筹备组组长。

　　2007年9月至2013年3月任中国投资有限责任公司党委书记、董事长兼首席执行官。

　　2013年3月任财政部部长、党组书记。

　　可能正是由于这一连串非同一般的履历，多年以来楼继伟一直是中国舆论场风口浪尖的敏感人物。下文北斗深度智库(bdsdzk)将对历次事件进行梳理，和上文一样，无论是对楼继伟支持赞赏的还是否定批判的，笔者都按照中立原则客观地进行总结和收录。

　　1、长期推动国有企业和国有银行私有化并让外资参与

　　据中新网2001年5月10日上海5月10日消息：财政部副部长楼继伟9日在上海指出，国有股减持已有百亿元进帐，待规则完善后可推开进行，并考虑让外资参与。他同时透露，一个完整的规则目前正在国务院的5个部门间签署,签署完毕经国务院批准后可进行更为广泛的减持工作。他肯定地表示，在这一过程中将有国外投资者参加。

　　而据2014年06月30日华尔街见闻报道：据澳洲金融评论报(FinancialReview)，中国最大的五家银行有望允许外资增加持股比例，而国有持股比例将下降。澳洲金融评论报称，中国财政部长楼继伟确认了国有减持的策略。中国五家最大银行分别是，中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行。 “(中国)在外资投资体制上将有变革特别是......有机会买入五家主要银行”。 “从字里行间理解，他们的意思是准许大型机构入股”。中国此前曾允许外国投资机构购买中国大行的股份，但是数量相对较少。

　　2.审计署：楼继伟任内中投对外投资的若干亏损

　　楼继伟出任中投董事长期间的争议可谓是史无前例的。

　　2007年9月至2013年3月间，楼继伟任中国投资有限责任公司党委书记、董事长兼首席执行官。

　　2014年6月18日，国家审计署公布了对中投公司、中国银行、农发行等金融单位2012年度审计结果。曝光了中投存在82亿违规投资房地产等诸多问题。审计发现，中投公司境外投资管理不规范，对境内机构管控不到位，财务管理也比较薄弱。其中2008年至2013年间，中投公司境外投资中有6个损失项目、4个浮亏项目、2个面临损失风险项目都存在问题。

　　中投年报显示，在公开市场股票投资方面，美国依然是中投公司最大的投资区域。对外投资股票中，美国市场占到49.2%，非美国发达市场股票占27.8%，新兴市场股票占23%。

　　《第一财经日报》随后披露：

　　【目前已经知道的是中投公司投资黑石、摩根士丹利、货币基金ThePrimary Fund以及东京电力公司表现“失利”。2007年5月，中投公司斥资30亿美元以每股29.605美元买入黑石无投票权的股份，持股比例近10%。黑石完成IPO之后，金融危机突至，黑石股价即陷入长期低迷。中投公司的投资也长期处于浮亏状态。2007年12月，中投公司斥资50多亿美元购买摩根士丹利发行的可转换债。在2008年金融危机中，摩根士丹利股价暴跌。为了摊薄成本，2009年中投公司对摩根士丹利继续增持。2010年，中投公司以大大低于转股价的价格减持了股份。此外，中投还曾在美国出资50多亿美元购入一只货币基金，最终也因为跌破净值而清盘。在2011年，中投公司被媒体披露间接参股了因日本地震和核电事故而亏损巨大的东京电力公司称其投资总额约为359亿日元(约30亿元人民币)。】

　　3.“协助黑石掠夺中国财富”还是“眼光长远”?

　　上述《第一财经》报道了2007年楼继伟中投投资黑石集团的失利，这在2007年引发激烈的争论。持批评态度的一方认为楼继伟是“协助黑石掠夺中国财富”，而持支持态度的一方则认为楼继伟此举是眼光长远。

　　经济学家曹建海持批评态度，他在《南风窗》上发表的题为《黑石集团：专为中国政府下的蛋》的文章，文中要点为：

　　【1.9月29日宣告成立的中国投资有限责任公司，尚在上半年的筹备过程时，就已迅速出手投资入股美国黑石集团。

　　2.随着美国黑石集团在中国的迅速横空出世，让国人充分领略了私人股权投资基金步步为营、蚕食中国国有资产的巨大威力。8月中下旬，美国黑石集团董事长兼ceo施瓦茨曼一行访问中国。8月14日下午，国务院国资委副主任李伟在北京会见施瓦茨曼，李伟就黑石集团与中央企业的战略合作谈了意见。9月10日，黑石集团声明将注资6亿美元认购蓝星集团20%的股份，蓝星集团将变更为外商投资的股份有限公司。

　　3.种种迹象表明，黑石ipo是华尔街资本集团贪婪本性的集中体现。然而更坏的消息在于，黑石上市这一事件本身发生的背景，连同美国次级债危机，标志着美国资本市场将迎来一个衰落周期。

　　4.考虑到对冲基金根本不能创造实体经济价值，中国投资黑石然后黑石再投资中国，不论主观动机如何，它的客观效果，实际上就是协助黑石集团掠夺中国财富，最后体现为黑石集团账面盈利或股价攀升。】

　　而《南方周末》则持支持态度。2008年，南方周末《【拯救美国】次级债带来馅饼还是陷阱》一文则认为指责中投是“散户所为”，该文要点为：

　　【1.联讯证券首席分析师文国庆则指责中投完全是“散户所为”： “中投作为政府的主权基金，直接体现政府意志，它应该具备战略眼光，把出发点放在改善中国经济结构的不平衡上，而不应该以提高外汇收益率为目标，像散户一样在市场上去追逐短期利润。”

　　2.新加坡投资公司是中投学习的典范。成立于1981年的新加坡政府投资公司，虽然历经国际金融市场的多次动荡，在其成立的26年中，仍然取得了年均9.5%的不菲回报。新加坡政府投资公司副主席陈庆炎表示，政府投资公司首先关注的是风险问题，如果风险可以接受，才会着眼于回报率。而如果不承担风险，就什么都不必做了。

　　3.而此前，面对市场对中投公司的指责，中投公司也曾如此反唇相讥：那些批评我们的人并不了解内情，也不具备长远眼光。】

　　在这场投资黑石的争论过去三年后，《华夏时报》一篇《中投投资黑石三年浮亏超60%黑石投资中国三年赚100%》的文章当中报道：

　　【至今年8月5日收盘，黑石集团股价为11.51美元，在3年多的时间里，这笔30亿美元的投资浮亏仍超过60%约18亿美元。

　　黑石集团除了没能积极让中投公司的30亿美元“解套”外，但在中国市场上无论是引资募资还是在寻找项目积极投资等方面都显得游刃有余。借助中投的“东风”，黑石集团从2007年开始，入股蓝星集团、买入上海商务楼、打造寿光物流园，甚至设立中国大陆基金，吸引包括社保基金的关注等几乎都是顺水顺风。

　　或许对于黑石集团来说，借着中投的名气，将来甚至是借着社保基金的名气，它在中国版图上的扩张才刚刚开始。】